Definisi formulir SEC U-5S

Apa formulir SEC U-5S?

Formulir SEC U-5S adalah pengajuan dengan Securities and Exchange Commission (SEC) yang harus diserahkan setiap tahun oleh setiap perusahaan induk utilitas yang terdaftar. Formulir harus berisi informasi tentang perusahaan induk, semua anak perusahaan menurut undang-undang, jumlah saham biasa yang dimiliki, persentase hak suara dan nilai buku saham, serta ringkasan akuisisi, penjualan, pejabat, direktur, kontribusi, kontrak , dan laporan keuangan.

SEC menggunakan informasi ini untuk memantau aset, keuangan, dan operasi sistem utilitas terdaftar.

Poin penting untuk diingat

  • Formulir SEC U-5S adalah pengajuan dengan Komisi Sekuritas dan Bursa Amerika Serikat (SEC) yang harus diajukan setiap tahun oleh setiap perusahaan induk utilitas yang terdaftar.
  • Formulir tersebut memerlukan informasi tentang perusahaan induk, semua anak perusahaan menurut undang-undang, jumlah saham biasa yang dimiliki, persentase hak suara dan nilai buku saham.
  • SEC juga mewajibkan pengungkapan akuisisi, penjualan, pejabat, direktur, kontribusi, kontrak, dan laporan keuangan.
  • Undang-Undang Perusahaan Induk Utilitas Publik tahun 1935, yang mensyaratkan bentuk U-5S, dicabut pada tahun 2005 dengan pengesahan Undang-Undang Kebijakan Energi tahun 2005, yang membuat bentuk U-5S menjadi usang.
  • Otoritas Pengatur Sektor Keuangan (FINRA) Formulir U-5 adalah Pemberitahuan Pengakhiran Seragam untuk Pendaftaran Industri Sekuritas yang mengharuskan pialang, penasihat investasi, dan penerbit sekuritas untuk mengajukan ketika ‘mereka memberhentikan seorang karyawan.

Memahami formulir SEC U-5S

Formulir U-5S, juga dikenal sebagai “laporan tahunan”, diwajibkan di bawah bagian lima, aturan satu dari Utility Holding Companies Act, 1935. Formulir U-5S memerlukan pengungkapan khusus dari perusahaan induk utilitas, termasuk informasi rinci tentang perusahaan jaringan dan investasi serta akuisisi. Formulir U-5S adalah wajib selain pelaporan 10-Q dan 10-K standar untuk perusahaan yang terdaftar di SEC.

Undang-undang tahun 1935 dicabut pada tanggal 8 Agustus 2005, dengan disahkannya Undang-Undang Kebijakan Energi tahun 2005. Undang-undang tahun 2005 terutama berfokus pada insentif pajak baru dan pinjaman untuk sektor utilitas. Itu tidak termasuk ketentuan untuk depot U-5S tambahan di sektor utilitas. Dengan demikian, undang-undang tahun 2005 membuat bentuk U-5S menjadi usang.

Fungsi formulir FINRA U-5

Financial Sector Regulatory Authority (FINRA) Formulir U-5 adalah Uniform Termination Notice untuk Registrasi Industri Efek. Pialang, penasihat investasi, dan penerbit sekuritas menggunakan Formulir U-5 untuk melaporkan penghentian dan pemisahan tegas seseorang di yurisdiksi yang sesuai atau dengan badan pengatur mandiri (SRO) sebelumnya.

Mantan majikan harus mengajukan Formulir U-5 kepada FINRA setiap kali perwakilan terdaftar meninggalkan perusahaan sponsor karena alasan apa pun. Formulir harus diajukan dalam waktu 30 hari setelah pemisahan. Pelamar harus menjawab semua pertanyaan dan menyerahkan semua informasi yang diminta, kecuali ditentukan lain dalam instruksi khusus untuk setiap elemen Formulir U-5. Formulir biasanya diajukan melalui FINRA Web CRD.

Ada tiga jenis formulir U-5 yang bisa diajukan. Tanggal pengarsipan U-5 bisa menjadi penting karena memulai jendela dua tahun untuk pendaftaran lanjutan yang dimiliki perwakilan jika mereka tidak segera mulai bekerja dengan perusahaan lain. Setelah diajukan, detail yang dikirimkan dengan Formulir U-5 dapat dikenakan pemeriksaan latar belakang dan konsultasi oleh FINRA, SEC, dan pihak berkepentingan lainnya.

3 jenis formulir pengarsipan U-5

  1. Penuh: Jika seseorang dipecat, majikan harus mengisi formulir U-5 untuk pemecatan lengkap. Majikan harus menyelesaikan bagian tiga, pilih ya dalam kasus pemutusan total dan berikan alasan pemutusan hubungan kerja.
  2. Sebagian: Pengakhiran sebagian mengakhiri hubungan perwakilan terdaftar dengan SRO terpilih atau di yurisdiksi tertentu. Majikan harus melengkapi Bagian Lima Formulir U-5, yang mencakup Bagian 5A: Penghentian Sebagian SRO dan Bagian 5B: Penghentian Sebagian Yurisdiksi.
  3. Amandemen: Formulir modifikasi U-5 dapat diajukan untuk memperbarui formulir asli yang diajukan. Bagian yang dapat diubah antara lain pengungkapan, tanggal penghentian, alasan penghentian, dan informasi domisili.

Bagian Formulir U-5

Berikut adalah bagian berbeda yang harus diselesaikan pada formulir U-5.

  1. informasi Umum
  2. alamat tempat tinggal saat ini
  3. Penghentian total
  4. Tanggal terminasi
  5. Penghentian sebagian
  6. Penghentian Perusahaan Afiliasi
  7. Pengungkapan penting
  8. Tanda tangan
  9. Halaman Laporan Pengungkapan

Tinggalkan Balasan

Alamat email Anda tidak akan dipublikasikan. Ruas yang wajib ditandai *